纽约股票交易所(以下简称“纽交所”)表示,在阿里巴巴IPO(首次公开招股)前,该公司将对软件系统进行一次测试。这表明最近数年屡次出现故障后,证券产业对风险控制的重视增加。纽交所当地时间周二表示,在阿里巴巴7月12日IPO前,将允许公司对使用的交易软件进行测试。
阿里巴巴IPO融资规模可能超过Facebook的150亿美元(约合人民币923亿元),成为有史以来美国第一大科技企业IPO交易。
Facebook挂牌交易首日,纳斯达克股票交易所(以下简称“纳斯达克”)因软件问题出现故障,原因是订单太多,做市商称他们因此蒙受5亿美元损失。纳斯达克被美国证券交易委员会罚款1000万美元(约合人民币6152万元),并愿意赔偿最高6200万美元(约合人民币3.81亿元)。
纽交所通常在周末对系统进行测试,去年10月——Twitter IPO前夕,纽交所应做市商的要求进行了一次模拟。在Twitter IPO模拟中,纽交所的测试主要包括两项内容:测试系统能否处理由IPO引发的大量消息;确保所有下单的做市商能接收到表明他们的订单已经得到执行的报告。
Facebook IPO故障是最近数年股票交易市场遭遇的多起技术故障之一,使得系统运行风险受到监管机构和投资机构的更大重视。